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二二四六天天好彩资料大全因违反电线万港元

发布日期:2019-10-20 16:38   来源:未知   阅读:

  智通财经APP获悉,9月10日,香港证监会公告,谴责汇丰银行(00005)没有遵守《操守准则》下的电话录音规定,并且决定对其罚款210万港元。

  根据香港证监会的规则,凡透过电话收取客户交易指示,注册人应利用电话录音系统记录有关指示,彩经心水论坛中泰证券助力全省脱贫攻坚工作。并保存有关电话录音作为其纪录的一部分,时间至少六个月。

  香港证监会在决定上述纪律处分时,已经考虑到汇丰:1、自行向证监会及香港金融管理局(金管局)汇报上述事故;2、在发现该等事故后采取了补救行动;3、与证监会合作解决其提出的关注事项;4、同意委聘独立的机构,就私人银行部所使用的录音系统在日常操作和功能方面采取的补救行动并检讨其成效,并向证监会及金管局提交检讨报告和确保其遵从监管规定。

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